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中估協發〔2009〕35號

各會員單位：
　　《土地估價行業違規處罰記分辦法》已經中國土地估價師協會第三屆第十一次常務理事會通過，現印發施行。
　　附件：《土地估價行業違規處罰記分辦法》

二〇〇九年十二月一日

土地估價行業違規處罰記分辦法
（第三屆第十一次常務理事會通過）

　　第一條  為完善土地估價行業管理制度，加強中國土地估價師協會（簡稱中估協）會員自律管理，根據《關于改革土地估價人員和機構監督管理方式的通知》（國土資發〔2002〕237號）和中估協相關行業自律文件的規定，制定本辦法。
　　第二條  本辦法適用于具有中估協團體會員資格的土地評估機構和全國的執業土地估價師，各省市土地估價行業協會機構會員行業自律處罰參照本辦法。中估協非執業個人會員自律處罰另行規定。
　　第三條  土地評估機構違反行業自律規定，中估協給予下列處罰：警示提醒、糾錯檢查、責令整改、通報批評、資信降級、注銷資級、暫停注冊、注銷注冊、暫停會籍、注銷會籍等。具體處罰形式中，前四項為行業內部處罰，后六項為公開處罰：
　　1、警示提醒：以書面或面談的形式告誡、提醒有關機構糾正違規行為；
　　2、糾錯檢查：要求有關機構糾正其違規行為并以書面等方式做出檢討；
　　3、責令整改：要求有關機構在規定時限內采取切實行動糾正違規行為，分析違規原因，提出杜絕違規的措施，清除違規影響和后果，提交整改報告；
　　4、通報批評：依違規情節輕重，在對有關機構給予警示提醒、糾錯檢查、責令整改等處罰時，可分不同層次在土地估價行業協會、土地估價行業、國土資源系統、評估相關行業等范圍內將違規事項或違規機構予以通報并批評；
　　5、資信降級：視有關機構違規情節，取消有關機構的現有資信等級，并按照資信評級全國聯動的原則，商有關省級行業協會給予低一級資信等級或在規定的期限內，暫時中止其參與資信評級的評選資格；
　　6、注銷資級：取消有關機構的資信等級；
　　7、暫停注冊：暫時停止有關機構三個月以上十二個月以內機構注冊資格，暫停注冊期間，機構不得使用在全國范圍內從業的注冊證書對外開展業務；
　　8、注銷注冊：取消有關機構在中估協注冊資格，收回中估協頒發的注冊證書，并對外公告；
　　9、暫停會籍：在規定期限內暫時中止有關機構的中估協會員資格，待整改合格辦理相關手續后恢復；
　　10、注銷會籍：吊銷違規機構中估協機構會員的資格，收回中估協會員證，并對外公告。
　　第四條  執業土地估價師違反行業自律規定的，中估協可給予下列處罰：警示提醒、糾錯檢查、通報批評、暫停登記、注銷登記、資深除名、暫停會籍、長期禁業、注銷會籍、建議除名等。具體處罰中，除警示提醒、糾錯檢查、通報批評、資深除名為行業內部處罰外，其余為公開處罰。
　　1、警示提醒：以書面或面談的形式告誡、提醒有關執業土地估價師糾正違規行為；
　　2、糾錯檢查：要求有關執業土地估價師糾正其違規行為并以書面等方式對其違規行為做出檢討；
　　3、通報批評：依違規情節輕重，在對有關執業土地估價師給予警示提醒、糾錯檢查、資深停選、資深除名等處罰時，可分不同層次在土地估價行業協會、土地估價行業、國土資源系統、評估相關行業等范圍內將違規事項或有關違規行為予以通報并批評；
　　4、暫停登記：暫時停止有關執業土地估價師三個月以上二十四個月以內執業登記資格，暫停登記期間，估價師不得簽署土地估價報告；
　　5、注銷登記：取消有關執業土地估價師的執業登記資格，并對外公告；
　　6、資深除名：根據違規情節，取消有關執業土地估價師資深會員資格和權益。對尚未獲得資深會員稱號的，在規定的期限內，暫時停止其參加資深會員評選的資格；
　　7、暫停會籍：在規定的期限內暫時中止有關執業土地估價師的中估協會員資格，待整改合格后恢復；
　　8、長期禁業：長期禁止(兩年以上十年以下)有關土地估價師再次申請執業登記，違規行為嚴重、情節特別惡劣的可永久禁止執業登記；
　　9、注銷會籍：吊銷有關執業土地估價師中估協個人會員的資格，收回中估協會員證；
　　10、建議除名：向國土資源部建議，取消有關土地估價師的土地估價師資格，吊銷土地估價資格證書。
　　第五條  在對土地評估機構和執業土地估價師的違規行為進行處罰的同時實施違規記分管理。土地評估機構、執業土地估價師違反行業自律，受到行業自律處罰的同時，視情節輕重予以記分。
　　記分滿分為12分，累計達到或超過12分時，根據本辦法給予相應處罰，記分消除，重新開始記分。一個記分周期期滿后，記分分值累加未達到12分的，該周期內的記分分值予以消除，不轉入下一記分周期。
　　記分周期為一年度，從每年7月1日起到次年6月30日止，即為一個完整的機構注冊年度。
　　第六條  土地評估機構或執業土地估價師違規在同時受到多項處罰時，應合并處罰，記分合并計算。合并處罰中如包含暫停注冊、暫停登記等，處罰時限可根據違規情況進行合并或增加。
　　第七條  土地評估機構或執業土地估價師違規受到行業自律處罰及記分情況，記入違規機構或違規土地估價師的行業誠信檔案。
　　第八條  對違規機構或執業土地估價師作出自律處罰的同時，可提請土地行政主管部門視違規情節給予相應的行政處罰，構成犯罪的，報告司法部門依法追究其刑事責任。

　　第九條  土地評估機構發生下列情形的，應處警示提醒，并記1分：
　　1、土地評估機構有輕微違規情形、未造成損失或影響的；
　　2、夸大事實，對本機構進行虛假宣傳的；
　　3、不支持機構內執業土地估價師參加繼續教育學習，導致土地估價師繼續教育學時未達到要求的。
　　第十條  土地評估機構發生下列情形的，應處糾錯檢查，記2分。并可根據違規情節加處警示提醒：
　　1、使用其它機構執業土地估價師參與本機構土地估價業務，未經該執業土地估價師所在機構同意的；
　　2、因機構主觀原因，土地估價報告備案被土地行政主管部門退件的。
　　第十一條  土地評估機構發生下列情形的，應處責令整改，記3分。并可根據違規情節加處警示提醒、糾錯檢查：
　　1、因機構單方面原因未能履行對委托人的承諾，但未對行業聲譽造成不良影響的；
　　2、重大項目不執行評估指引條款，但未對行業聲譽造成不良影響的；
　　3、非主觀故意采用有失客觀的資料，未對行業聲譽造成不良影響的；
　　4、省市行業協會報告抽查不合格，經中估協核實的；
　　5、未按規定提留職業風險基金的。
　　第十二條  土地評估機構發生下列情形的，應處資信降級，記4分。并可根據違規情節加處警示提醒、糾錯檢查、責令整改、通報批評等處罰：
　　1、不履行與委托方約定的承諾，受到委托人投訴，對行業聲譽造成不良影響的；
　　2、未經委托方許可或違反政策規定，披露估價報告內容或商業秘密的；
　　3、冒用其他機構名義或者允許其他機構以本機構名義執行評估業務的；
　　4、與評估對象、委托人或者其他相關當事人有利害關系而接受評估業務委托的。
　　第十三條  土地評估機構發生下列情形的，應處資信降級或注銷資級，記6分。并可根據違規情節加處警示提醒、糾錯檢查、責令整改、通報批評等處罰：
　　1、未按規定向土地行政主管部門申報土地估價業績的；
　　2、采用惡意壓價等不正當競爭手段爭攬業務的；
　　3、以不正當手段傷害同行信譽和損害同行利益的；
　　4、在執業過程中弄虛作假，編造虛假案例數據的；
　　5、在行業自律報告抽查中，查出不合格土地估價報告的；
　　6、明知委托方要求不合理，曲意逢迎，抬高或壓低評估價值的；
　　7、因機構內部糾紛，給委托方或行業造成重大不良影響的。
　　第十四條  土地評估機構發生下列情形的，應處暫停注冊，情節嚴重的處注銷注冊處罰，記12分。并根據違規情節加處警示提醒、糾錯檢查、責令整改、通報批評、資信降級、注銷資級等處罰：
　　1、土地估價報告有重大差錯，并造成嚴重社會后果的；
　　2、刻意隱瞞土地估價項目，不申報土地估價業績的；
　　3、機構虛假脫鉤未按期完成整改的；
　　4、以行賄方式承攬土地估價業務的；
　　5、利用執業便利謀取不正當利益，或以任何方式從委托方接受或向委托方索取賄賂和其他好處的；
　　6、受到行業自律暫停注冊處罰期間，仍承攬業務、出具報告的；
　　7、在一個處罰記分周期內，雖無嚴重違規行為，但多次重復違規，累計罰分達到或超過12分的。
　　第十五條  土地評估機構發生下列情形，或受到暫停注冊或注銷注冊處罰后拒絕整改或整改后未通過復查的，應處暫停會籍處罰，情節惡劣的，處以注銷會籍處罰。
　　1、私自偽造、涂改或轉讓《土地估價中介機構注冊證書》，或故意縱容機構土地估價師偽造、涂改《土地估價師資格證書》及執業登記號的；
　　2、故意縱容土地估價師隱瞞有關情況或提供虛假材料辦理土地估價師執業登記或土地評估機構注冊，在行業造成惡劣影響的；
　　3、在執業過程中造假、或指使執業土地估價師弄虛作假、編造虛假案例和數據，并造成重大損失的。
　　第十六條  土地評估機構發生下列情形的，中估協給予注銷注冊并注銷會籍的處罰。
　　1、被工商行政主管部門注銷其企業營業執照的；
　　2、構成犯罪并被司法部門依法查處的；
　　3、需要注銷機構執業注冊的其他情形。
　　第十七條  由多家土地評估機構聯合參與的重大土地評估項目，出現違規情形時，參與機構承擔主要責任，按規定處罰，組織協調機構承擔次要責任，相應從輕處罰。
　　第十八條  土地評估機構暫停注冊處罰結束日期超過注冊證書有效期，且其他條件符合注冊要求時，延期至處罰結束日期再行受理執業注冊。
　　第三章 執業土地估價師違規處罰記分
　　第十九條  執業土地估價師發生下列情形的，應處警示提醒，并記1分：
　　1、不積極參與行業公益活動，屢次借口推脫的；
　　2、執業過程中態度惡劣，與委托方或相關當事方口角爭斗遭投訴或舉報的；
　　3、不維護行業形象，言行不當，對土地估價行業造成不良影響的。
　　第二十條  執業土地估價師發生下列情形的，應處糾錯檢查，記2分。并可根據違規情節加處警示提醒：
　　1、未經所在機構同意，在其他土地評估機構參與土地評估業務并獲取經濟利益的；
　　2、與委托方或相關當事方有利害關系時，未履行回避義務的；
　　3、簽署土地估價報告時，個人簽章不嚴謹的。
　　第二十一條  執業土地估價師發生下列情形的，應處糾錯檢查，記3分。并可根據違規情節加處警示提醒等處罰：
　　1、未按規定參加繼續教育，學時未達到規定要求的；
　　2、違反執業操守，簽署不嚴謹土地估價報告的；
　　3、允許他人以本人名義從事土地估價業務。
　　第二十二條  執業土地估價師發生下列情形的，應處通報批評，記4分。并可根據違規情節加處警示提醒、糾錯檢查等處罰：
　　1、未按規程要求到待估宗地現場踏勘的；
　　2、執業過程中，不核實外業資料，未盡到估價師責任的；
　　3、以個人名義接受委托、承辦業務并收取費用的；
　　4、在非本人任職的土地評估機構出具的土地估價報告上簽字的。
　　第二十三條  執業土地估價師發生下列情形的，應處通報批評，情節嚴重的處暫停登記，記6分。并根據違規情節加處警示提醒、糾錯檢查等處罰：
　　1、偽造、涂改或轉讓《土地估價師資格證書》及注冊號碼；
　　2、簽署不合格土地估價報告的；
　　3、私自以執業土地估價師名義承攬業務的；
　　4、從事土地估價業務時，收集采用有失客觀資料的；
　　5、違反法律法規要求或未經委托方許可，泄露商業秘密和估價報告內容；
　　6、同一委托目的簽署多份不同估價報告，造成惡劣影響的。
　　第二十四條  執業土地估價師發生下列情形的，應處暫停登記、資深除名等處罰，情節嚴重的處注銷登記，記12分。并根據違規情節加處警示提醒、糾錯檢查、通報批評、資深除名、公開譴責等處罰：
　　1、利用執業便利謀取不正當利益，或以任何方式從委托方接受或向委托方索取賄賂和其他好處的；
　　2、估價師弄虛作假，編制虛假案例、數據的；
　　3、迎合委托方，簽署嚴重失實估價報告的；
　　4、土地估價師執業登記時，偽造材料的；
　　5、執業土地估價師隱瞞情況，重復在其他機構申請執業登記的。
　　6、在一個處罰記分周期內，雖無嚴重違規行為，但多次重復違規，累計罰分達到或超過12分的。
　　第二十五條  執業土地估價師因犯罪被司法部門依法查處，或受到暫停登記、注銷登記處罰后仍不改正的，應處暫停會籍處罰，情節惡劣的，處以長期禁業、注銷會籍的處罰，直至建議取消其估價師資格。
　　第二十六條  由多家土地評估機構聯合參與的重大土地評估項目，出現違規情形時，參與機構的簽字執業土地估價師承擔主要責任，按規定處罰，組織協調機構的簽字執業土地估價師承擔次要責任，相應從輕處罰。

　　第二十七條  土地評估機構和執業土地估價師發生本辦法所列處罰記分不超過3分的違規情形時，由中估協秘書處組織對違規事項調查落實，向會籍與組織專門委員會提出對違規機構和違規估價師的處罰的建議，會籍與組織專門委員會通過后實施。
　　第二十八條  土地評估機構涉嫌發生本辦法第十二條、第十三條所列違規行為，以及執業土地估價師涉嫌發生本辦法第二十二條、第二十三條所列違規行為，中估協會籍與組織專門委員會應抽選專家設立自律處罰委員會，對違規行為進行調查落實，并以投票表決的方式作出處罰議案，提交會籍與組織專門委員會討論通過。
　　自律處罰委員會成員人數應不少于5人，由行政主管部門代表，事業單位或院校專家，以及注冊機構會員代表構成。
　　第二十九條  土地評估機構涉嫌發生本辦法第十四條、第十五條、第十六條所列違規行為，以及執業土地估價師涉嫌發生本辦法第二十四條、第二十五條所列違規行為，自律處罰委員會對違規行為進行調查落實后，向會籍與組織專門委員會提交調查情況，會籍與組織專門委員會討論提出處罰建議，提交常務理事會通過處罰議案。
　　第三十條  形成處罰決定后，在對違規土地評估機構或執業估價師實施處罰前，中估協應當以書面形式告知當事土地評估機構或當事執業土地估價師調查結果，以及處罰決定的理由和依據。
　　第三十一條  土地評估機構或執業土地估價師對行業自律處罰決定不服的，可向中估協申請復議，其中，受到公開處罰的，當事土地評估機構或當事執業土地估價師可要求舉行聽證。復議或聽證結束后方可實施處罰。對復議結果仍不接受的，可向土地行政主管部門提出申訴，申訴期間，不影響處罰的實施。
　　第三十二條  土地評估機構受到暫停注冊處罰，執業土地估價師受到暫停登記處罰，在處罰期結束后，應向中估協提出恢復注冊（執業）申請，由中估協會籍與組織專門委員會安排自律處罰委員會復查。復查合格，中估協將復查情況向土地行政主管部門備案后，恢復原注冊或執業資格。
　　第三十三條  土地評估機構受到注銷執業注冊處罰，執業土地估價師受到注銷登記處罰，在檢查整改后，能重新達到申請注冊（執業登記）條件并提出申請的，按機構注冊和土地估價師執業登記有關規定重新辦理。
　　第三十四條  受到行業自律處罰的執業土地估價師或違規機構應組織本機構對照處罰決定和相關文件，分析錯誤原因，逐項檢查落實；因報告質量原因受到處罰的，全面對照學習土地估價規程等技術文件；違規機構被要求整改的，要提出針對性的整改措施，中估協視其整改情況安排復查。
　　第三十五條  在每個記分年度結束后，中估協組織當期受到行業自律處罰的土地評估機構和執業土地估價師集中學習、加強教育，強化行業自律處罰的效果。

　　第三十六條  在每次協會常務理事會上，中估協會籍與組織專門委員會將對土地評估機構或執業土地估價師的處罰記分情況作出報告，常務理事會有權力調整或取消專門委員會作出的處罰決定。
　　第三十七條  土地評估機構或執業土地估價師發生本辦法未列示的其他違反行業自律行為時，由中估協會籍與組織專門委員會參照本辦法提出對新違規行為的處罰和記分建議，報請常務理事會通過后實施。
　　第三十八條  中估協應將違規土地評估機構和違規執業土地估價師的行業自律處罰情況報土地行政主管部門進行備案。
　　第三十九條  本辦法由中國土地估價師協會解釋。